雷根基金被立案侦查，多名高管被刑事控制！证券时报曾独家调查，起底雷根涉嫌纵多股股价！

　　【独家】雷根基金被立案侦查，多名高管被刑事控制！证券时报曾独家调查，起底雷根涉嫌纵多股股价！

　　上海雷根基金管理有限公司（以下简称“雷根基金”）涉嫌非法金融案有了新进展。

　　证券时报记者从多处信源获悉，9月24日，上海浦东警方对雷根基金包括实控人在内的多位高管采取了刑事强制措施。

　　办公场所被封，高管被刑事控制

　　知名私募雷根基金成立于2014年，母公司为李海龙、李金龙兄弟控制的雷根实业集团有限公司。2023年，雷根基金的兑付危机全面爆发，旗下产品陆续宣告进入提前清算程序。爆雷前，雷根基金对外宣称其管理规模超过百亿元。

　　近日，“雷根基金实控人被抓”的消息在投资人群体流传。据投资人向证券时报记者提供的一份通过警务平台查询的信息显示，上海市公安局浦东分局经侦支队对雷根基金若干高管采取刑事强制措施，日期为9月24日。同时，该信息还显示，对雷根基金的刑事立案时间为2月22日。记者电话联系雷根基金法定代表人李金龙，提示电话已关机。

　　9月29日，记者再次前往了上海华能联合大厦38楼，这里曾是雷根基金办公场所。此前，证券时报记者调查雷根涉嫌非法金融时曾到此处采访。据了解，2023年雷根基金全面爆雷后，公司将该办公场所的招牌更换为“五州生态科技”，雷根基金的高管仍在此地办公。

　　记者在现场看到，这家名为“五州生态科技”的公司现已被查封，玻璃门贴着上海浦东经侦留下的联系电话。该楼层保安告诉记者，近期有多位投资人上门询问雷根基金相关情况，建议致电浦东经侦了解相关情况。

　　随后，记者以投资人身份致电浦东经侦，警方回复，雷根基金于今年2月因涉嫌集资诈骗被正式立案，目前相关人员已被采取刑事强制措施，具体涉案金额还在进一步审计中。

　　操纵5股股价，构建利益输送暗道

　　2023年7月19日，证券时报发表《潜望丨起底“百亿”私募雷根股价操控术！》，独家揭露了雷根基金涉嫌操纵境内外多股股价，利用投资人投资款帮助自己巨额套现，从而实现利益输送目的的违法行为。

　　根据证券时报记者调查，雷根基金及隐性关联方先行控盘多家公众公司，通过对倒的方式操纵股价至高位，再操控所管理的私募产品通过隐秘的通道高位“接盘”股票，自身则顺势实现巨额套现退出。被操控的接盘资金接近10亿元，至少涉及4家新三板公司以及1家港股公司。这些被操控的公众公司或已摘牌、或股价跳水，而以该等股票作为底层资产的私募产品，产品兑付遥遥无期。

　　稿件发布后得到大量关注，也引起了二级市场的连锁反映。彼时雷根集团操控并准备借壳的港股上市公司信恳智能股价单日暴跌超过80%，目前该公司股价最新收盘0.285元/股。

　　加大力度规范私募行业发展

　　近年来，私募行业频频爆发风险事件。今年5月，知名私募瑞丰达突发爆雷，涉嫌多项违规，被证监会立案调查。2023年11月，“杭州某30亿量化私募跑路事件”波及多家私募、信托及上市公司，证监会调查中，发现相关人员涉嫌控制杭州瑜瑶、深圳汇盛等多家机构，多层嵌套投资，存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信披等情形，还可能涉嫌违法犯罪行为。

　　党中央、国务院高度重视私募基金行业发挥功能作用，多次对提高资本市场违法成本提出相关要求，提到有效防范化解私募基金等重点领域风险。近年来，监管部门不断强化监管力度，以促进私募行业高质量发展。今年7月，证监会提出着力防范化解私募基金、交易场所、债券违约、行业机构等重点领域风险，大力提升执法监管效应。近期，中基协连续公布多份纪律处分决定书，剑指多家私募基金管理人的违规行为，规范行业健康发展。