招商银行、广发银行等违规被罚 监管重拳整治销售乱象

招商银行、广发银行等违规被罚

2024年4月12日，国务院颁布了一项重要文件——《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》。该意见强调，金融行业应坚持人民至上的原则，强化对投资者，尤其是中小投资者的权益保护，旨在满足人们不断增长的理财需求。

近期，银行业出现多起基金销售违规事件，包括夸大基金经理历史业绩等行为，引起了监管部门的关注并采取了相应处罚措施。

招商银行、广发银行及建设银行等机构，由于在基金销售过程中存在违规操作，纷纷遭到监管机构的处罚。例如，招商银行重庆分行因在投资者分类、业绩宣传方面存在不当行为，于9月14日被重庆证监局警告。同时，广发银行重庆分行也因管理层资质、合规自查等问题被要求整改。在此之前，建设银行青海分行在8月末接到青海证监局的整改通知，原因是该行部分基金销售负责人员不具备基金从业资格。

这些处罚案例凸显了监管机构对于金融市场规范运营、保障投资者权益的严格要求，以及对金融机构合规管理的高度重视。