3家券商被证监会责令改正 违规问题频现

3家券商被证监会责令改正

10月18日，中国证监会指出银河证券在部分项目中存在多项违规行为。其中包括未勤勉尽责、未能识别个别项目的非市场化发行、未披露某些债券发行结果公告中的认购情况、个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款、薪酬递延支付执行不到位、质控和内核核查把关不严、对子公司廉洁从业管理不到位以及聘请第三方中介机构信息披露不足等问题。

针对上述问题，中国证监会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施，并要求其查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，提升投行业务质量。此外，中国证监会还要求银河证券严格按照内部问责制度对相关责任人员进行问责，并向北京证监局提交书面问责报告。

同日，中国证监会表示，时任分管债券业务投行委副主任韩志谦对相关问题负有责任，因此对其采取出具警示函的行政监督管理措施。